保荐代表人胜任能力题库

多选题 2.00分

以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形（　　）

  • A.保荐机构持有发行人8％的股份
  • B.保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份
  • C.保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份
  • D.发行人持有保荐机构8％股份
  • E.发行人的控股股东持有保荐机构8％股份
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1 多选题 2.00分
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形（　　）
  • A.保荐机构持有发行人8％的股份
  • B.保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份
  • C.保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份
  • D.发行人持有保荐机构8％股份
  • E.发行人的控股股东持有保荐机构8％股份
2 多选题 2.00分
关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的有（　　）
  • A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担
  • B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构；
  • C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任。
  • D.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
  • E.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
3 多选题 2.00分
保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容（　　）
  • A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
  • B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
  • C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
  • D.由保荐机构董事长或其总经理签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
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