多选题 1.00分

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
Ⅰ.专业分析;
Ⅱ.内幕信息;
Ⅲ.市场传言;
Ⅳ.虚假信息。

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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3 单选题 1.00分
  • A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
  • B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
  • C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
  • D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款