保荐代表人胜任能力题库

多选题 2.00分

以下属于公司债券受托管理人应履行的职责的有（　　）

  • A.持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议
  • B.公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管
  • C.对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注，并至少每年向债券持有人提交一次受托管理事务报告；
  • D.在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务
  • E.预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，但不可申请采取财产保全措施
  • F.发行人不能偿还债务时，可以接受全部或部分债券持有人的委托，以债券持有人名义提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序。
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1 单选题 1.00分
公司债券完成首期发行后，剩余数量应在（　　）发行完毕。
  • A.自首期发行完成之日起12个月内
  • B.自核准发行之日起12个月内
  • C.自核准发行之日起24个月内
  • D.自首期发行完成之日起24个月内
  • E.自首期发行完成之日起18个月内
4 单选题 1.00分
以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）
  • A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
  • B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
  • C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
  • D.公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券。
  • E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，
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