多选题 1.00分

下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务;
Ⅱ.证券公司向客户垫付资金;
Ⅲ.不承担客户的价格风险;
Ⅳ.分享客户买卖证券的差价。

  • A.Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ.Ⅲ
  • C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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3 单选题 1.00分
  • A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
  • B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
  • C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
  • D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款