单选题 1.00分

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。
Ⅰ.法律、行政法规
Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范
Ⅳ.自律规则

  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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1 单选题 1.00分
  • A.收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票
  • B.是直接投资工具
  • C.所筹集资金主要投向实业
  • D.不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要
2 单选题 1.00分
  • A.不确定性
  • B.变动性
  • C.跳跃性
  • D.间断性
3 单选题 1.00分
  • A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
  • B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
  • C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
  • D.严格制定信息系统的管理制度
4 单选题 1.00分
  • A.持股5%以上的股东
  • B.全体股东
  • C.全体员工
  • D.公司高级管理人员
5 单选题 1.00分
  • A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
  • B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
  • C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
  • D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内