保荐代表人胜任能力题库

多选题 2.00分

某投资者通过国有股行政划转方式拥有上市公司18％的股份，且成为第一大股东，其编制的权益变动报告书应披露的内容包括（　　）

  • A.前6个月内通过证券交易所买卖该上市公司股票的简要情况
  • B.投资者控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图
  • C.是否有意在未来12个月内继续增加在上市公司的权益
  • D.未来12个月对上市公司资产、业务、人员、组织结构等进行调整的后续计划
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1 单选题 1.00分
关于管理层收购，以下说法符合规定有（　　）
  • A.公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2／3
  • B.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告
  • C.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得过半数独立董事同意后，提交公司股东大会审议
  • D.收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2／3以上通过
  • E.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且经监事会审议同意后，提交公司股东大会审议
2 单选题 1.00分
以下关于要约收购的说法正确的有（　　）
  • A.收购要约约定的收购期限不得少于15日，并不得超过60日：但是出现竞争要约的除外
  • B.以终止上市地位为目的的要约收购，必须以现金方式进行支付收购价款
  • C.收购人作出要约收购提示性公告后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，自公告之日起6个月内不得再次对同一上市公司进行收购
  • D.在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
3 单选题 1.00分
关于收购人聘请的财务顾问职责的说法正确的有（　　）
  • A.对收购人提出的后续计划进行分析
  • B.负责编制上市公司收购报告书及财务顾问报告
  • C.对收购人进行证券市场规范运作的辅导
  • D.说明和分析收购人收购资金来源及其合法性
  • E.对被收购公司社会公众股东接受要约提出建议
4 单选题 1.00分
以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形（　　）
  • A.经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35％
  • B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
  • C.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化
  • D.控股股东已持有上市公司50％的股份，继续增持5％，不影响该公司的上市地位
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