基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1.00分

基金经理任职应具备的条件不包括( )。

  • A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
  • B.具有3年以上证券投资管理经历
  • C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
  • D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
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2 单选题 1.00分
( )赋予中国证监会限制证券交易权。
  • A.《证券投资基金管理办法》
  • B.《证券投资基金法》
  • C.《开放式证券投资基金办法》
  • D.《证券法》
3 单选题 1.00分
4 单选题 1.00分
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向( )报告。
  • A.中国人民银行
  • B.中国证监业协会
  • C.中国证监会
  • D.中国基金业协会
5 单选题 1.00分
以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。
  • A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
  • B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
  • C.指导和管理基金业协会的活动
  • D.监督检查基金信息的披露情况
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