期货法律法规题库

多选题 1.00分

期货公司之外的其他期货经营机构有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款（ ...

期货公司之外的其他期货经营机构有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款（ ）。
  • A. 不按规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件. 资料
  • B. 任用不具备资格的期货从业人员
  • C. 伪造. 变造. 出租. 出借. 买卖期货业务许可证或者经营许可证
  • D. 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查
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1 多选题 1.00分
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
  • A. 本公司的研究报告
  • B. 其他公司的研究报告
  • C. 合法取得的研究报告
  • D. 一切研究报告
2 多选题 1.00分
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有（ ）。
  • A. 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
  • B. 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
  • C. 3年内因违纪行为被撤销资格的律师
  • D. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
4 多选题 1.00分
下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有（ ）。
  • A. 对保障基金的管理应当遵循安全. 稳健的原则
  • B. 保障基金应当实行独立核算. 分别管理
  • C. 保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
  • D. 保障基金管理机构. 期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证. 账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整. 真实
5 多选题 1.00分
期货公司之外的其他期货经营机构有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款（ ）。
  • A. 不按规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件. 资料
  • B. 任用不具备资格的期货从业人员
  • C. 伪造. 变造. 出租. 出借. 买卖期货业务许可证或者经营许可证
  • D. 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查
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