多选题
2.00分
某证券公司注册资本1亿,其可以从事的业务为( )
- A.证券经纪和证券承销与保荐
- B.证券投资咨询和证券自营
- C.证券承销与保荐和证券资产管理
- D.证券自营和证券资产管理
- E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
参考答案: ABE
参考解析: 证券公司的业务范围与注册资本:
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1
多选题
2.00分
- A.对另外一个行业进行大额投资
- B.一名独立董事涉嫌犯罪正在接受司法机关调查
- C.1/3以上的机器季节性停工检修
- D.产品季节性提高价格5%
- E.成本上升,预计对公司利润影响较大
- F.公司增资
2
多选题
2.00分
- A.股票的发行和交易
- B.可转换公司债券的交易
- C.企业债的发行
- D.政府债券的发行
- E.证券投资基金份额的上市交易
3
单选题
1.00分
- A.上市公司的董事
- B.持有上市公司5%股份的自然人
- C.上市公司控股股东
- D.持有上市公司3%股份的自然人
4
单选题
1.00分
- A.上市公司的董事、高级管理人员以及持股5%以上的股东,不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入,监事不受此限制
- B.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票
- C.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内内,不得买卖该上市公司股票
- D.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5%以上股份的,买卖该股票的时间不受6个月限制
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