多选题 1.00分

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是(  )。

  • A.参加、列席相关的会议
  • B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
  • C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝。必要时,应向股东会报告上述情况
  • D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

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1 多选题 1.00分
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2 多选题 1.00分
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  • B.中国证监会的规定
  • C.期货交易所的自律规则
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3 多选题 1.00分
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  • B.对照有效身份证明文件,核实单位客户是否由经授权的代理人开户
  • C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
  • D.核查客户是否有违法行为记录
4 多选题 1.00分
  • A.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
  • B.有履行职责所必需的时间和精力
  • C.通过中国证监会认可的资质测试
  • D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
5 多选题 1.00分
  • A.期货从业资格证书
  • B.期货投资咨询业务资格申请书
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