证券市场基本法律法规题库

单选题 1.00分

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（ ）正式颁布实施。

  • A.证券交易所
  • B.证券业协会
  • C.证券登记结算机构
  • D.证监会
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1 单选题 1.00分
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（ ）正式颁布实施。
  • A.证券交易所
  • B.证券业协会
  • C.证券登记结算机构
  • D.证监会
3 单选题 1.00分
发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是（ ）。
  • A.处以10万元的罚款
  • B.处以50万元的罚款
  • C.处以100万元的罚款
  • D.处以150万元的罚款
4 单选题 1.00分
股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为（ ）。
  • A.境内上市外资股
  • B.境外上市外资股
  • C.蓝筹股
  • D.红筹股
5 单选题 1.00分
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（ ）。
  • A.由协会责令改正
  • B.拒不改正的，给予纪律处分
  • C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
  • D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试
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