证券投资顾问业务题库

多选题 1.00分

证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，应当了解的客户信息包括（）。

Ⅰ．客户的姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息

Ⅱ．财务状况

Ⅲ．投资知识、投资经验

Ⅳ．投资目标、风险偏好

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅲ、Ⅳ
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1 单选题 0.50分
下列不属于个人资产负债表中流动资产的是（ ）。
  • A.现金
  • B.活期存款
  • C.股票
  • D.货币市场基金
2 单选题 0.50分
证券从业人员提供投资顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理解，错误的一项是（ ）。
  • A.需要掌握的个人财务报表包括个人资产负债表和现金流量表
  • B.个人资产负债表不能反映资产和负债的结构
  • C.当负债高于所有者权益时，个人有可能出现财务危机的风险
  • D.个人现金流量表可以作为衡量个人是否合理使用其收入的工具
3 单选题 0.50分
客户的下列财务行为不影响其净资产的是（ ）。
  • A.得到一笔财产赠与
  • B.分期付款买房
  • C.自费出国旅游
  • D.年终奖金增加
4 单选题 0.50分
下列不应列入现金流量表的是（ ）。
  • A.红利与利息收入
  • B.人寿保险现金价值
  • C.股票
  • D.股权投资资本利得
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