基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1.00分

下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则？( )

  • A. 未知价交易原则
  • B. 确定价原则
  • C. 金额申购. 份额赎回原则
  • D. 份额申购. 金额赎回原则
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1 单选题 1.00分
下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。
  • A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
  • B.申购或赎回参与券商可按照0．5％的标准收取佣金
  • C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
  • D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告
2 单选题 1.00分
开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。
  • A.基金份额持有人资金账户
  • B.基金销售机构的销售账户
  • C.基金份额持有人名册
  • D.基金管理人的交易账户
4 单选题 1.00分
开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。
  • A.委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式
  • B.基金管理人自建登记系统的“内置”模式
  • C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
  • D.“混合”模式
5 单选题 1.00分
根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。
  • A.基金份额持有人人数达到10000人以上
  • B.基金份额总额达到核准规模的60％以上
  • C.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
  • D.基金份额总额达到核准规模的80％以上
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