保荐代表人胜任能力题库

单选题 1.00分

发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避 （　　）

  • A.某发审委委员持有发行人的股票
  • B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触
  • C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系
  • D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事
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2 单选题 1.00分
证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（　　）
  • A.招股说明书摘要
  • B.招股说明书(申报稿)
  • C.发行保荐书
  • D.债券募集说明书
3 单选题 1.00分
首次公开发行并上市的公司，以下情形对独立性不构成实质影响的是 （　　）
  • A.甲公司主要生产电子消费类产品，产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向控股股东的全资子公司定制。
  • B.乙公司为化学原料制造企业，其产品50％向控股股东销售，作为原料生产另一种化工产品
  • C.丙公司是金属加工企业，其生产所用原料由控股股东的关联企业提供
  • D.丁公司为机械制造企业，其职工宿舍用地系向无关联关系的第三方租赁，且租赁价格按照市场价格确定
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