证券市场基本法律法规题库

单选题 1.00分

ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。

A.一级市场，二级市场
B.二级市场，一级市场
C.场内，场外
D.场外，场内

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参考答案: A

参考解析: ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行。

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1 单选题 1.00分

公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（）日内、就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

A.5
B.10
C.15
D.20

2 单选题 1.00分

为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（）。

A.证券资产管理业务
B.证券自营业务
C.证券投资咨询业务
D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

3 单选题 1.00分

下列选项中，说法正确的是（）。

A.董事会可以对公司分立事项作出决议
B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告
C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定
D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

4 单选题 1.00分

承销金额在（）元以上、承销团成员在（）家以上可设2一3家副主承销商。

A.3亿；10
B.3亿；5
C.5亿；10
D.10亿；10

5 单选题 1.00分

投资银行部门应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。

A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制

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