基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1.00分

以下关于监事会的说法错误的是(　)。

A.提议召开董事会
B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

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参考答案: A

参考解析: 基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使职权内容不含A项，而是提议召开临时股东大会。

　　【考点】合规管理机构设置

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1 单选题 1.00分

2013年，(　)专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

A.《证券投资基金管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金办法》
D.《证券法》

2 单选题 1.00分

在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在(　)间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

A.0.05%～0.25%
B.0.25%～0.5%
C.0.5%～0.75%
D.0.75%～1%

3 单选题 1.00分

当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在(　)日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

A.1
B.2
C.3
D.5

4 单选题 1.00分

ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过(　)个月。

A.1
B.3
C.5
D.7

5 单选题 1.00分

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足(　)个月的除外。

A.1
B.3
C.6
D.12

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