多选题 1.00分

证券公司应当根据客户的( ),在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子...

证券公司应当根据客户的( ),在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ.证券专业知识;
Ⅱ.证券投资经验和风险偏好;
Ⅲ.年龄;
Ⅳ.财务与收入状况。
  • A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

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3 单选题 1.00分
  • A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
  • B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
  • C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
  • D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款