单选题 1.00分

下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中,错误的是( )。

  • A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务
  • B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
  • C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
  • D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

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3 单选题 1.00分
  • A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
  • B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
  • C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
  • D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款