证券市场基本法律法规题库

单选题 1.00分

( )是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场

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参考答案: A

参考解析: 一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序．向投资者出售证券所形成的市场。

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1 单选题 1.00分

单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量( )以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

A.10％；30％
B.30％；50％
C.50％；30％
D.70％；50％

2 单选题 1.00分

符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。

A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购

3 单选题 1.00分

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

4 单选题 1.00分

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )。

A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询

5 单选题 1.00分

( )是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场

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