基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1.00分

股票反映的是一种(　)关系。

A.所有权
B.债权债务
C.信托
D.担保

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参考答案: A

参考解析: 股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证;债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证;基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证。

　　【考点】证券投资基金的概念与特点

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1 单选题 1.00分

不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于(　)的赎回费，并将上述赎回费总额的(　)计入基金财产。

A.0.5%;75%
B.0.75%;50%
C.0.5%;50%
D.0.75%;75%

2 单选题 1.00分

基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的(　)个工作日内，为私募基金办结登记手续。

A.1
B.3
C.10
D.20

3 单选题 1.00分

基金份额持有人大会应当有代表(　)以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4

4 单选题 1.00分

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前(　)日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。

A.10
B.15
C.30
D.60

5 单选题 1.00分

当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过(　)%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

A.10
B.20
C.30
D.40

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