基金法律法规、职业道德与业务规范题库 单选题 1.00分 当基金二级市场交易价格高于其份额净值时。称为( )。 A. 溢价交易 B. 折价交易 C. 平价交易 D. 不确定 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: A 参考解析: 溢价交易的定义。 你可能感兴趣的试题 1 单选题 1.00分 ( )是基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。 A. 开放式基金 B. 封闭式基金 C. 公司型基金 D. 契约型基金 点击查看答案 2 单选题 1.00分 ( )是金融市场上进行交易的载体。 A. 金融工具 B. 中央银行 C. 金融机构 D. 政府 点击查看答案 3 单选题 1.00分 ( )是以除本国以外的全球股票市场为投资对象,能够分散本国市场外的投资风险的基金。 A. 单一国家型股票基金 B. 区域型股票基金 C. 国际股票基金 D. 国内股票基金 点击查看答案 4 单选题 1.00分 ( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。 A. 协调性原则 B. 独立性原则 C. 公正性原则 D. 专业性原则 点击查看答案 5 单选题 1.00分 1940年( )和1940年( )是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 A. 《证券交易法》;《证券法》 B. 《证券法》;《投资公司法》 C. 《证券交易法》;《投资顾问法》 D. 《投资公司法》;《投资顾问法》 点击查看答案