理财规划师【三级】题库

多选题 1.00分

理财规划师执业纪律规范主要包括()。

  • A.理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
  • B.理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
  • C.理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
  • D.理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益
  • E.理财规划师应维护行业整体形象，禁止任何形式的不正当竞争
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1 单选题 1.00分
理财规划师对客户现行财务状况的分析不包括()。
  • A.财务比率分析
  • B.客户家庭利润表分析
  • C.客户家庭资产负债表分析
  • D.客户家庭现金流量表分析
2 单选题 1.00分
财务自由是指个人或家庭的收入主要来源于()。
  • A.主动工作
  • B.被动工作
  • C.被动投资
  • D.主动投资
3 单选题 1.00分
在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产，情节严重的情况下，理财规划师将承担()。
  • A.刑事法律责任
  • B.行政法律责任
  • C.民事法律责任
  • D.行业自律机构的制裁
4 单选题 1.00分
执行理财方案时，理财规划师应注意()。
  • A.妥善保管理财计划的执行记录
  • B.理财方案的制定和执行最好一成不变
  • C.执行理财计划不必首先获得客户的执行授权
  • D.不论是在实施计划制定的过程中，还是在完成之后，都应当积极主动地与客户进行沟通和交流，但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来
5 单选题 1.00分
下列选项中，违反客观公正原则的是()。
  • A.理财规划师以自己的专业知识进行判断
  • B.理财规划过程中不带感情色彩
  • C.因为是朋友，所以在财务分配规划方案中对其偏袒
  • D.对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突应随时向有关各方进行披露
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