保荐代表人胜任能力题库

单选题 1.00分

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（ ）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。[2015年9月真题]

  • A.净资本的60％
  • B.净资产的60％
  • C.净资本的40％
  • D.净资产的40％
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3 单选题 1.00分
下列选项中，注册会计师在制定存货监盘计划时不应当进行的是（ ）。[2015年5月真题]
  • A.将被审计单位提交给其他公司代为保管的存货纳入监盘范围
  • B.向保管被审计单位存货的公司函证被审计单位的委托保管的存货情况
  • C.直接利用被审计单位的账簿记录确认交由其他公司保管的存货的账面价值
  • D.由于交由其他公司保管的存货占流动资产的比例较大，注册会计师考虑实施存货监盘或利用其他注册会计师的工作
4 单选题 1.00分
以下关于上市公司执行内部控制规范并接受审计的说法正确的有（ ）。[2015年5月真题]
  • A.某会计师事务所为上市公司提供内部控制咨询服务，同时对该公司董事会编制的内部控制自我评价报告进行审计
  • B.某会计师事务所接受上市公司委托提供年度财务报告和内部控制自我评价报告审计服务，可以分别进行，也可以整合进行
  • C.内部控制规范从2012年1月1日起在沪深主板和中小板上市公司实施
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