单选题 1分

下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是()。

  • A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任
  • B.证券公司违反有关规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款
  • C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
  • D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务,中国证券业协会依照规定进行行政处罚

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3 单选题 1分
  • A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
  • B.违法所得超过30万元的,没收全部财产
  • C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
  • D.没有违法所得的,只需责令其停止承销