单选题 1分

根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 Ⅱ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理 Ⅲ.证券公司可以与...

根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列说法中,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
Ⅱ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
Ⅲ.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
Ⅳ.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ

你可能感兴趣的试题

1 单选题 1分
  • A.李明在网上开户时,通过开户代理机构提供的第三方网站办理
  • B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户
  • C.办理见证开户时,证券公司委派了2名工作人员为其办理手续,其中1名为见证人员
  • D.李明目前只申请开立了1个信用账户
3 单选题 1分
  • A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
  • B.独立董事、监事
  • C.董事、监事、高级管理人员
  • D.高级管理人员、境外分支机构负责人
4 单选题 1分
  • A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
  • B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
  • C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
  • D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作