证券市场基本法律法规题库 单选题 1分 下列选项中,不正确的是()。 A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 B.有限责任公司公开发行公司债券,其净资产不低于人民币6000万元 C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的基金从业资格 D.诚信信息以纸质文件形式保存 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: D 参考解析: 诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的,证明文件以电子和纸质两种形式保存。故选项D错误。 你可能感兴趣的试题 1 单选题 1分 下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券 Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 点击查看答案 2 单选题 1分 根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列处罚( )。 Ⅰ.撤销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.罚款 Ⅳ.追究刑事责任 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 点击查看答案 3 单选题 1分 股份有限公司申请股票上市,下列条件中()不符合规定。 A.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上 B.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载 C.公司股本总额不少于人民币3000万元 D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 点击查看答案 4 单选题 1分 证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。 A.非法融资融券等值以下 B.3万元以上15万元以下 C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下 点击查看答案 5 单选题 1分 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,可采取的处罚措施,说法错误的是()。 A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款 C.没收违法所得 D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任 点击查看答案