证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（　　）。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股...

按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（　　）。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
  • A.①②③
  • B.①③④
  • C.①②⑤
  • D.③④⑤
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1 单选题 1分
下列有关公积金的说法，错误的是（　　）。
  • A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营
  • B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
  • C.资本公积金可以用于弥补亏损
  • D.公司的公积金可以转增资本
2 单选题 1分
证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（　　）。
  • A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况
  • B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况
  • C.参股及控股情况
  • D.高级管理人员薪酬和其他有关信息
3 单选题 1分
发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（　　）披露。
  • A.全国银行间同业拆借中心
  • B.中央国债登记结算有限责任公司
  • C.中国货币网
  • D.中国债券信息网
5 单选题 1分
信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（　　）。
  • A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评
  • B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
  • C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
  • D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
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