基金法律法规、职业道德与业务规范题库 单选题 1分 下列不属于内部控制原则的是( )。 A.相互制约 B.独立性 C.健全性 D.客观性 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: D 参考解析: 内部控制的五原则是: ①健全性 ②有效性; ③独立性; ④相互制约; ⑤成本效益原则。 你可能感兴趣的试题 1 单选题 1分 基金管理人应建立电子信息数据的( )制度,重要数据应当( )并且长期保存。 A.即时保存和备份;本地备份 B.定期保存和备份;异地备份 C.即时保存和备份;异地备份 D.定期保存和备份;本地备份 点击查看答案 2 单选题 1分 下列有关金融交易组织方式的表述中,错误的是( )。 A.它是指组织金融工具交易时采用的方式 B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式 C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式 D.可以是电信网络交易方式,即有固定场所,交易双方也直接接触,主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式 点击查看答案 3 单选题 1分 不主动寻求取得超越市场表现的基金是( )。 A.积极成长基金 B.主动型基金 C.灵活配置基金 D.指数型基金 点击查看答案 4 单选题 1分 对基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定。 A.10 B.30 C.15 D.60 点击查看答案 5 单选题 1分 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。 A.专业评估机构 B.审计机构 C.会计机构 D.社会力量 点击查看答案