单选题 1分

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以( )的罚款。

  • A.违法所得3倍以上10倍以下
  • B.违法所得1倍以上3倍以下
  • C.违法所得1倍以上10倍以下
  • D.违法所得5倍以上10倍以下

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2 单选题 1分
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  • C.证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖
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  • D.中央国债登记结算有限责任公司
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  • B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
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5 单选题 1分
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  • B.违法所得1倍以上3倍以下
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