单选题 1分

证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于( )。

  • A.事前审查
  • B.事中风险监测
  • C.事后评估审计
  • D.事后排查

你可能感兴趣的试题

2 单选题 1分
  • A.证券经纪业务是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
  • B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
  • C.证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖
  • D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系
3 单选题 1分
  • A.中国人民银行
  • B.中国银行间市场交易商协会
  • C.全国银行间同业拆借中心
  • D.中央国债登记结算有限责任公司
4 单选题 1分
  • A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
  • B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
  • C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
  • D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
5 单选题 1分
  • A.违法所得3倍以上10倍以下
  • B.违法所得1倍以上3倍以下
  • C.违法所得1倍以上10倍以下
  • D.违法所得5倍以上10倍以下