多选题 2分

申请首席风险管的任职资格所需具备的条件不包括( ) 。

  • A.具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
  • B.具有从事期货业务2年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年
  • C.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事网险管理、合规业务2年以上经验
  • D.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

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2 多选题 1分
  • A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
  • D.具有满足业务需要的技术系统
3 多选题 1分
  • A.不准许该副总经理兼职
  • B.可以批准该副总经理兼职
  • C.无权批准该副总经理的兼职申请
  • D.可以助其以调用的形式进行兼职
4 多选题 1分
  • A.因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保
  • B.期货公司不得向甲公司提供融资
  • C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
  • D.甲公司在本期货公司进行期货交易时,期货公司可以适当降低风险管理要求