单选题 1分

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,正确的是( )。 ①证券公司不得挪用客户交易结算资金 ②证券公司不得挪用客户委托管理的...

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,正确的是( )。
①证券公司不得挪用客户交易结算资金
②证券公司不得挪用客户委托管理的资产
③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
  • A.①②③
  • B.①②④
  • C.①③④
  • D.②③④

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  • A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
  • B.与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
  • C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取
  • D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年
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  • A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的,应予立案追诉
  • B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的,不予立案追诉
  • C.擅自运用客户资金数额未达到30万元,但擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉
  • D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的,应予立案追诉