单选题 1分

按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营()、()等两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。

  • A.证券经纪业务;融资融券业务
  • B.证券资产管理业务;期货经纪业务
  • C.证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问
  • D.证券投资咨询业务;证券自营业务

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3 单选题 1分
  • A.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上
  • B.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
  • C.公司股本总额不少于人民币3000万元
  • D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
5 单选题 1分
  • A.处以30万元以上60万元以下的罚款
  • B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
  • C.没收违法所得
  • D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任