多选题 1分

下列关于期货公司不按照客户委‘托内容擅自进行期货交易的法律责任的说法,正确的有()。

  • A.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
  • B.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销、期货从业人员资格
  • C.对直接责任人员,给予警告,并处罚款
  • D.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款

你可能感兴趣的试题

2 多选题 1分
  • A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
  • D.具有满足业务需要的技术系统
3 多选题 1分
  • A.不准许该副总经理兼职
  • B.可以批准该副总经理兼职
  • C.无权批准该副总经理的兼职申请
  • D.可以助其以调用的形式进行兼职
4 多选题 1分
  • A.因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保
  • B.期货公司不得向甲公司提供融资
  • C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
  • D.甲公司在本期货公司进行期货交易时,期货公司可以适当降低风险管理要求