基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。

  • A.0.75%；75%
  • B.0.75%；50%
  • C.0.5%；50%
  • D.0.5%；75%
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1 单选题 1分
分开募集的分级基金，以（ ）进行申购和赎回。
  • A.子代码
  • B.现金
  • C.母代码
  • D.份额
2 单选题 1分
基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。
  • A.基金托管人
  • B.基金咨询机构
  • C.基金服务机构
  • D.基金投资人
4 单选题 1分
一般来说ETF的运作特点不包括（ ）。
  • A.被动操作的指数型基金
  • B.独特的实物申购、赎回机制
  • C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
  • D.保证获得投资本金
5 单选题 1分
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（ ）。
Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；
Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；
Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；
Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；
Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。
Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度。
  • A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
  • B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
  • C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
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