证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

下列信息变更不属于关键信息变更的是（）。

A.投资者姓名或名称
B.有效身份证明文件类型
C.有效身份证明文件号码
D.投资者经营产品属性

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参考答案: D

参考解析: 关键信息变更包括投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项关键信息。

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1 单选题 1分

资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。

A.100
B.200
C.300
D.400

2 单选题 1分

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

3 单选题 1分

实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.20%
B.30%
C.50%
D.60%

4 单选题 1分

证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。

A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券业协会

5 单选题 1分

下列信息变更不属于关键信息变更的是（）。

A.投资者姓名或名称
B.有效身份证明文件类型
C.有效身份证明文件号码
D.投资者经营产品属性

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