证券投资顾问业务题库

多选题 1分

以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（　　）。 Ⅰ.风险承受能力的评估主要是年龄因素和其他因素 Ⅱ.风险承受态度评估=对本金损失的容忍程度+其他心理因素。 Ⅲ.在风险承受能力评估的年龄因素中...

以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（　　）。
Ⅰ.风险承受能力的评估主要是年龄因素和其他因素
Ⅱ.风险承受态度评估=对本金损失的容忍程度+其他心理因素。
Ⅲ.在风险承受能力评估的年龄因素中，20岁以下者50分,每多一岁减1分,70岁以上0分
Ⅳ.在风险承受态度评估中，对本金损失的容忍程度总分50分,不能容忍任何损失为0分,每增加1个百分点加1分，可容忍50%以上损失者为满分50分。
  • A.Ⅰ.Ⅳ
  • B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C.Ⅱ.Ⅲ
  • D.Ⅲ.Ⅳ
进入题库练习

你可能感兴趣的试题

1 单选题 0.5分
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（　　）。
  • A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
  • B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
  • C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
  • D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
2 单选题 0.5分
缺口分析法针对未来特定时段，（　　）以判断不同时段内的流行性是否充足。
  • A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额
  • B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和
  • C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债〔现金流出〕之间的总和
  • D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额
3 单选题 0.5分
在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是（　　）。
  • A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时，税收规划人应给予提示，指出其可能产生的后果
  • B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时，从业人员应及时修订其设计的税收规划
  • C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划
  • D.在特殊情况下，客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时，从业人员按法律规定或业务委托及时介入，帮助客户度过纠纷过程
4 单选题 0.5分
对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（　　）。
  • A.上游闭口、下游敞口型
  • B.上游敞口、下游闭口型
  • C.双向敞□类型
  • D.上游闭口、下游闭口型
5 单选题 0.5分
《风险揭示书》内容与格式要求由（　　）制定。
  • A.中国证券业协会
  • B.中国证监会
  • C.证券公司
  • D.证券交易所
千题库百度小程序 百度扫一扫练题
千题库公众号二维码 关注千题库公众号

证券投资顾问业务-题库

下载App
进入题库

相关试卷

2022年《证券投资顾问业务》高分通关卷1
2022年《证券投资顾问业务》高分通关卷2
2022年《证券投资顾问业务》高分通关卷3
2022年《证券投资顾问业务》考前冲刺1
2022年《证券投资顾问业务》考前冲刺2
2022年《证券投资顾问业务》摸底测试卷1
2022年《证券投资顾问业务》摸底测试卷2
2022年《证券投资顾问业务》模考试卷1
2022年《证券投资顾问业务》模考试卷2
2022年《证券投资顾问业务》精准预测卷1
2022年《证券投资顾问业务》精准预测卷2
2022年《证券投资顾问业务》名家密卷1