单选题 1分

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。
①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
③证券投资顾问服务的内容和方式
④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策

  • A.①②③
  • B.①②④
  • C.①③④
  • D.①②③④

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1 单选题 1分
  • A.3万元以上10万元以下
  • B.10万元以上30万元以下
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  • D.30万元以上300万元以下
2 单选题 1分
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  • B.3
  • C.5
  • D.6
3 单选题 1分
  • A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
  • B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
  • C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
  • D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
4 单选题 1分
  • A.投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立产品账户
  • B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户,不需要其他自有产品账户相互隔离
  • C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金,并与其他账户相互隔离
  • D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
5 单选题 1分
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