以下是审核员在某房地产公司审核时,与公司负责人的一段交谈内容: 审核员:你好,请介绍一下公司的楼房建设及销售过程? 负责人:我们主要是按照国家相关规定建设楼房,并将楼房向社会销售……。 审核员:针对...
审核员:你好,请介绍一下公司的楼房建设及销售过程?
负责人:我们主要是按照国家相关规定建设楼房,并将楼房向社会销售……。
审核员:针对楼房的设计管理你们是如何开展的?
负责人:我们对楼房的设计管理要求很严,我们先进行社会调研,提出楼房户型构想。由于公司没有 设计资质,因此我们将楼房的设计过程交给具有设计资质的设计院进行,公司对楼房进行最终设计 确认。
审核员:所以你们针对标准中8.3条款的应用仅保留了8.3.4条款,8.3条款的其他内容都给删减了。 负责人:是这样的,。。。。
作为审核员,你认为公司对8.3的删减内容是否正确?为什么?你将收集哪些审核证据,证实公司对 楼房设计确认和对设计院的外包控制的管理是符合GB/T 19001标准要求的?
参考解析: 【参考答案】
删减不正确。房产公司虽然没有设计资质将设计和开发过程外包,但仍需要为设计的质量负责,如 果删减8.3其他条款,只留8.3.4条款,将影响组织对设计和开发过程的控制能力。
组织在确定质量管理体系范围时,应确定组织不影响确保其产品和服务合格以及增强顾客满意的能 力或责任。
■询问负责人并査阅组织关于外部提供的过程、产品和服务的控制内容,是否包含了设计外包的 控制要求,查控制文件,核实是否包含了对8.3.1?8.3.6条款的控制要求。
■了解组织对其设计外包商评价、选择、绩效监视以及再评价的准则,确认是否基于提供过程、
产品或服务的能力进行选择和评价;抽查审核期内2-3份设计外包商评价记录,是否基于能力对 其进行评价,核实该设计院是否具备所需的资质,最终确定所选外包商;抽查审核期内2-3份设 计外包绩效监视记录,监视项目是否全面,是否连贯等。
■查设计和开发策划资料,了解各个阶段和控制中,组织是否考虑设计开发的性质、持续时间、 复杂程度、阶段中是否包含了评审、验证、确认等活动,相应的职责、权限是否规定清楚,资 源的配备是否到位,员工之间的需求及顾客与使用者之间的需求是否有识等内容。
■组织对设计方提出的设计要求(设计输入),包括功能和必要的法规标准要求,组织承诺实施的 标准或行业规范以及失效的后果等;
■设计和开发的控制中,抽查评审、验证、确认及所采取的措施的资料2-3份,查其是否满足输 入的要求及规定的使用要求和预期用途要求。
■设计的输出能否满足后续过程所需,接收准则,预期目的、产品和服务的基本特性等,例如图 纸资料,是否满足设计要求,批准手续履行情况;
■设计变更控制规定,设计变更的评审、验证、确认及批准记录,变更的执行情况。查相关的评 审记录、更改单。
■查整个设计外包过程及设计和开发的控制过程,是否有识别过程中的风险和机遇,对所识别的 风险进行等级控制,对风险级别高的有无制定相应措施或应急预案;对所识别的机遇有无输入 到管理评审中,为组织的持续改进提供来源。