单选题 1分

证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。 ①管理制度 ②内部隔离制度 ③尽职调查制度 ④询问制度

  • A.①②③
  • B.②③④
  • C.①③④
  • D.①②③④

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1 单选题 1分

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( ),或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或并处警告、( )罚款。

  • A.1个月至9个月;3万元以下
  • B.1个月至9个月;5万元以下
  • C.3个月至12个月;3万元以下
  • D.3个月至12个月;5万元以下
2 单选题 1分

未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务额,由中国证监会单处或者并处警告、没收违法所得、( )罚款。

  • A.5000元以上1万元以下
  • B.5000元以上2万元以下
  • C.1万元以上2万元以下
  • D.1万元以上3万元以下
3 单选题 1分

下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是( )。

  • A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
  • B.证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规.风险可控
  • C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
  • D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理,监控标的证券的市场风险
4 单选题 1分

金融机构开展资产管理业务,下列规定中,不符合要求的是( )。

  • A.对资产管理产品的资金综合管理.综合建账.综合核算
  • B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
  • C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限,加强对期限错配的流动性风险管理
  • D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的,应当为封闭式资产管理产品
5 单选题 1分

境外投资者的境内证券投资,应当遵循持股比例限制:单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

  • A.5%
  • B.10%
  • C.20%
  • D.30%