证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

证券公司应当向客户如实披露的情况包括（）。
Ⅰ．客户资产管理业务资质
Ⅱ．公司人员
Ⅲ．业绩
Ⅳ．管理能力

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3 单选题 1分
股份有限公司申请股票上市，下列条件中()不符合规定。
  • A.公开发行的股份达到公司股份总数的20％以上
  • B.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
  • C.公司股本总额不少于人民币3000万元
  • D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
5 单选题 1分
证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。
  • A.处以30万元以上60万元以下的罚款
  • B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
  • C.没收违法所得
  • D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
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