单选题 1分

发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。

  • A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
  • B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
  • C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
  • D.公开发行证券上市当年即亏损

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1 单选题 1分
  • A.李明在网上开户时,通过开户代理机构提供的第三方网站办理
  • B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户
  • C.办理见证开户时,证券公司委派了2名工作人员为其办理手续,其中1名为见证人员
  • D.李明目前只申请开立了1个信用账户
3 单选题 1分
  • A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
  • B.独立董事、监事
  • C.董事、监事、高级管理人员
  • D.高级管理人员、境外分支机构负责人
4 单选题 1分
  • A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
  • B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
  • C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
  • D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作