证券投资顾问业务题库

单选题 0.5分

如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（　...

如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（　　）。
  • A.有效组合规则
  • B.共同偏好规则
  • C.风险厌恶规则
  • D.有效投资组合规则
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1 单选题 0.5分
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（　　）。
  • A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
  • B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
  • C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
  • D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
2 单选题 0.5分
缺口分析法针对未来特定时段，（　　）以判断不同时段内的流行性是否充足。
  • A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额
  • B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和
  • C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债〔现金流出〕之间的总和
  • D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额
3 单选题 0.5分
在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是（　　）。
  • A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时，税收规划人应给予提示，指出其可能产生的后果
  • B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时，从业人员应及时修订其设计的税收规划
  • C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划
  • D.在特殊情况下，客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时，从业人员按法律规定或业务委托及时介入，帮助客户度过纠纷过程
4 单选题 0.5分
对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（　　）。
  • A.上游闭口、下游敞口型
  • B.上游敞口、下游闭口型
  • C.双向敞□类型
  • D.上游闭口、下游闭口型
5 单选题 0.5分
《风险揭示书》内容与格式要求由（　　）制定。
  • A.中国证券业协会
  • B.中国证监会
  • C.证券公司
  • D.证券交易所
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