单选题 1分

《证券公司监督管理条例》第九条规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

  • A.10%
  • B.15%
  • C.30%
  • D.40%

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3 单选题 1分
  • A.没有独立法人人格
  • B.没有独立公司章程
  • C.拥有独立的组织机构和财产,能够自负盈亏,独立核算
  • D.—切行为后果及责任由母公司承担
4 单选题 1分
  • A.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
  • B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
  • C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
  • D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
5 单选题 1分
  • A.证券包销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
  • B.证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
  • C.证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性完整性进行核查
  • D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日