基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（）职业道德要求。

  • A.诚实守信
  • B.客户利益优先
  • C.客户至上
  • D.专业审慎
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1 单选题 1分
关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）
  • A.不得登陆专业人士的推荐性文字
  • B.不得和基金招募说明书同时刊登
  • C.不得有选择性的披露重大信息
  • D.不得预测基金的投资业绩
3 单选题 1分
开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）
  • A.管理人可以接受全额赎回申请
  • B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案
  • C.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指
  • D.定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法管理人可以暂停接受赎回申请
4 单选题 1分
张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（）
  • A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易
  • B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
  • C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
  • D.张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票
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