单选题 1分

下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银
行报送的文件是( )。
①金融债券发行申请报告
②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
③承销协议
④募集说明书

  • A.①③④
  • B.①②③
  • C.②③④
  • D.①②③④

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2 单选题 1分
  • A.各类私募基金管理人在初次开展资金募集、基金管理等私募基金业务活动前,应当按照规定在基金业协会完成登记
  • B.私募基金管理人的出资人、实际控制人、关联方如果不具有基金销售资格,也未受私募基金管理人委托从事基金销售的,可以从事资金募集活动
  • C.在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
  • D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金
3 单选题 1分
  • A.约定赎回价格可以是发行价格
  • B.约定赎回价格不能是债券面值
  • C.约定赎回价格可以是某一指定价格
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4 单选题 1分
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  • B.套利性资金的流动
  • C.保值性资金的流动
  • D.投机性资金的流动