单选题 1分

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的( )。

  • A.10%
  • B.20%
  • C.30%
  • D.50%

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5 单选题 1分
  • A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核
  • B.证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
  • C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定
  • D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行