金融市场基础知识题库

单选题 1分

证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。

  • A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙
  • B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权
  • C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
  • D.丙不得对外提供担保
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1 单选题 1分
按照《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金投资范围不包括（ ）。
  • A.银行存款
  • B.外国政府债券
  • C.国债
  • D.企业（公司）债
2 单选题 1分
首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）
  • A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。
  • B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%
  • C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元
  • D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。
3 单选题 1分
证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
  • A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙
  • B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权
  • C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
  • D.丙不得对外提供担保
4 单选题 1分
首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（ ）。
  • A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%
  • B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%
  • C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%
  • D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%
5 单选题 1分
关于公司债券募集资金投向错误的是（ ）。
  • A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
  • B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议
  • C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
  • D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
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