基金法律法规、职业道德与业务规范题库 单选题 1分 下列属于欺诈客户行为的是( )。 A.对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。 B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。 C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: C 参考解析: 基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 你可能感兴趣的试题 1 单选题 1分 “四位一体” 的监管格局不包括( )。 A.以政府监管为核心 B.以行业自律为纽带 C.以社会监督为补充 D.以科学技术为基础 点击查看答案 2 单选题 1分 依据有关规定,基金托管人应履行的职责不包括( )。 A.安全保管基金财产 B.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 D.办理基金备案手续 点击查看答案 3 单选题 1分 封闭式基金份额上市交易应具备( )。 A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B.募集金额不少于3亿元人民币 C.持有人不少于2000人 D.募集金额不少于1亿元人民币 点击查看答案 4 单选题 1分 下列属于欺诈客户行为的是( )。 A.对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。 B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。 C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。 点击查看答案 5 单选题 1分 ( )是指通过歪曲证券价格或人为虚増交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。 A.内葛交易 B.操纵市场 C.不正当竞争 D.虚假陈述 点击查看答案