单选题 1分

证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立(  )的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在(  )都符合规定标准。

  • A.静态;任一时点
  • B.静态;某些时点
  • C.动态;任一时点
  • D.动态;某些时点

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1 单选题 1分
  • A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
  • B.对违规持有或者管理证券公司的股权,处以违法所得1倍以上10倍以下罚款
  • C.没有违法所得的,处以10万元以上50万元以下罚款
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